تمت ترجمة هذه الصفحة آلياً. لذلك قد تكون هناك انحرافات أو أخطاء في النص. يتم استبعاد المطالبات القانونية.

الوساطة في الاستثمار المالي - طلب الحصول على ترخيص

  • وصف الخدمة

    دخل قانون وسطاء الاستثمار المالي (FinVermV) حيز التنفيذ في 1 يناير 2013. ويجب على المستشارين والوسطاء الاستثماريين الذين يعملون لحسابهم الخاص والمعتمدين تقديم طلبات ترخيص جديدة.

    الوساطة في الاستثمار المالي - طلب الحصول على ترخيص:

    أي شخص يقوم، في نطاق الإعفاء بموجب المادة 2 (6) الجملة 1 رقم 8 من قانون البنوك الألماني

    1. الوحدات أو الأسهم في صناديق الاستثمار المحلية المفتوحة أو صناديق الاستثمار المفتوحة في الاتحاد الأوروبي أو صناديق الاستثمار الأجنبية المفتوحة التي يمكن توزيعها وفقًا لقانون الاستثمار الألماني
    2. الوحدات أو الأسهم في صناديق الاستثمار المحلية المغلقة أو صناديق الاستثمار المغلقة في الاتحاد الأوروبي أو صناديق الاستثمار الأجنبية المغلقة التي يمكن توزيعها وفقًا لقانون الاستثمار الألماني
    3. الاستثمارات بالمعنى المقصود في القسم 1 (2) من قانون الاستثمار الألماني

    المشورة الاستثمارية بالمعنى المقصود في المادة 1 (1 أ) رقم 1 أ من قانون البنوك الألماني (Kreditwesengesetz) أو التوسط في إبرام عقود شراء هذه الاستثمارات المالية (وسيط الاستثمار المالي) يتطلب ترخيصًا من السلطة المختصة.

  • المتطلبات الأساسية

    يجب استيفاء متطلبات التفويض الشخصي التالية من قبل مقدم الطلب أو ممثله القانوني:

    • الموثوقية (الفقرة 2 من المادة 34 (و) رقم 1 من القانون العام للمحاسبة)
    • الظروف المالية المنظمة (المادة 34 و الفقرة 2 الفقرة 2 رقم 2 من القانون العام)
    • إثبات تأمين المسؤولية المهنية (§34f الفقرة 2 الفقرة 2 رقم 3 من القانون العام للمحاسبة)
    • الخبرة (الفقرة 2 من المادة 34 (و) الفقرة 2 رقم 4 من القانون العام)

  • ما هي المستندات المطلوبة؟

    • شهادة حسن السيرة والسلوك لتقديمها إلى إحدى السلطات (الفقرة 5 من المادة 30 من القانون الاتحادي الألماني)
    • مقتطفات من السجل التجاري المركزي (القسم 150 (5) GewO)
    • شهادة في المسائل الضريبية من مكتب الضرائب
    • شهادة براءة ذمة من مكتب الضرائب البلدية
    • مستخرج من سجل المدين لدى محكمة التنفيذ (المادة 882 ب من قانون الإجراءات المدنية)
    • معلومات من محكمة الإعسار حول ما إذا كانت الإجراءات قد بدأت أم لا
    • إثبات تأمين التعويض المهني
    • إثبات الخبرة المطلوبة
    • للكيانات القانونية: مقتطف من السجل التجاري

  • ما هي الرسوم المتكبدة؟

    التطبيقات الجديدة
    		 شخص طبيعي
    		 الكيان القانوني
    الرسوم الأساسية
    		 500 €
    		 600 €
    رقم 1 / شهادات الأسهم
    		 200 €
    		 200 €
    رقم 2 / الصناديق المغلقة
    		 200 €
    		 200 €
    رقم 3 / استثمارات أخرى
    		 200 €
    		 200 €

  • التطبيقات / النماذج


الإدارات المسؤولة