Intermédiation en investissements financiers - Demande d'autorisation

Le 01.01.2013, le décret sur les intermédiaires financiers (FinVermV) est entré en vigueur. Les conseillers et intermédiaires en investissement indépendants et salariés doivent soumettre de nouvelles demandes d'autorisation.

Intermédiation en investissements financiers - demande d'autorisation :

Toute personne qui, dans le cadre de l'exception prévue à l'article 2, paragraphe 6, première phrase, point 8, de la loi sur le crédit, exerce à titre professionnel les activités suivantes

1. parts ou actions de fonds d'investissement nationaux à capital variable, de fonds d'investissement européens à capital variable ou de fonds d'investissement étrangers à capital variable qui peuvent être distribués conformément à la loi allemande sur les investissements en capitaux
2. Parts ou actions de fonds d'investissement nationaux de type fermé, de fonds d'investissement européens de type fermé ou de fonds d'investissement étrangers de type fermé dont la commercialisation est autorisée en vertu de la loi allemande sur les investissements en capitaux
3. Placements au sens de l'article 1, paragraphe 2, de la loi sur les placements financiers

Les personnes qui souhaitent fournir des conseils en matière d'investissement au sens de l'article 1, paragraphe 1a, point 1a, de la loi sur le crédit ou servir d'intermédiaires pour la conclusion de contrats portant sur l'acquisition de tels actifs financiers (intermédiaires en investissements financiers) doivent être autorisées par l'autorité compétente.