Broker inwestycji finansowych - wniosek o zezwolenie
Opis usługi
Rozporządzenie w sprawie brokerów inwestycji finansowych (FinVermV) weszło w życie 1 stycznia 2013 roku. Samozatrudnieni i zależni doradcy inwestycyjni i brokerzy muszą złożyć nowe wnioski o licencję.
Broker inwestycji finansowych - wniosek o zezwolenie:
Każda osoba, która w ramach wyłączenia na podstawie § 2 (6) zdanie 1 nr 8 niemieckiej ustawy Prawo bankowe
1. jednostki uczestnictwa w krajowych otwartych funduszach inwestycyjnych, otwartych funduszach inwestycyjnych UE lub zagranicznych otwartych funduszach inwestycyjnych, które mogą być dystrybuowane zgodnie z niemieckim kodeksem inwestycyjnym
2. jednostki uczestnictwa w krajowych zamkniętych funduszach inwestycyjnych, zamkniętych funduszach inwestycyjnych UE lub zagranicznych zamkniętych funduszach inwestycyjnych, które mogą być dystrybuowane zgodnie z niemieckim kodeksem inwestycyjnym Jednostki uczestnictwa lub udziały w krajowych funduszach inwestycyjnych zamkniętych, funduszach inwestycyjnych zamkniętych UE lub zagranicznych funduszach inwestycyjnych zamkniętych, które mogą być dystrybuowane zgodnie z niemieckim kodeksem inwestycyjnym
3. Inwestycje w rozumieniu sekcji 1 (2) niemieckiej ustawy inwestycyjnejdoradztwo inwestycyjne w rozumieniu § 1 ust. 1a nr 1a niemieckiej ustawy o bankowości (Kreditwesengesetz) lub pośredniczenie w zawieraniu umów nabycia takich inwestycji finansowych (pośrednictwo w inwestycjach finansowych) wymaga licencji wydanej przez właściwy organ.
Wymagania wstępne
Wnioskodawca lub jego przedstawiciel prawny musi spełnić następujące wymogi dotyczące imiennego upoważnienia:
- Niezawodność (§ 34f ust. 2 nr 1 GewO)
- Uporządkowana sytuacja finansowa (§ 34f ust. 2 nr 2 GewO)
- Dowód ubezpieczenia od odpowiedzialności zawodowej (§ 34f ust. 2 nr 3 GewO)
- Wiedza specjalistyczna (§ 34f ust. 2 nr 4 GewO)
Jakie dokumenty są wymagane?
- Zaświadczenie o dobrym postępowaniu w celu przedłożenia organowi (§ 30 ust. 5 BZRG)
- Wyciąg z centralnego rejestru handlowego (sekcja 150 (5) GewO)
- Certyfikat w sprawach podatkowych z urzędu skarbowego
- Zaświadczenie o rozliczeniu z miejskiego urzędu skarbowego
- Wyciąg z rejestru dłużników sądu egzekucyjnego (§ 882 b ZPO)
- Informacja z sądu upadłościowego, czy postępowanie zostało wszczęte
- Dowód posiadania profesjonalnego ubezpieczenia od odpowiedzialności cywilnej
- Dowód posiadania wymaganej wiedzy specjalistycznej
- dla osób prawnych: Wyciąg z rejestru handlowego
Jakie opłaty są ponoszone?
Nowe aplikacje Osoba fizyczna Osoba prawna Opłata podstawowa 500 € 600 € Nr 1 / Świadectwa udziałowe 200 € 200 € Nr 2 / Fundusze zamknięte 200 € 200 € Nr 3 / Inne inwestycje 200 € 200 € Aplikacje / Formularze
- Wniosek: Wpis do rejestru pośredników - osoba prawna (pdf)
- Wniosek: Wpis do rejestru pośredników - osoba fizyczna (pdf)
- Wniosek: Udzielenie licencji zgodnie z art. 34f ust. 1 ustawy o regulacji handlu, handlu i przemysłu - osoba prawna (pdf)
- Wniosek: Przyznanie licencji zgodnie z art. 34f ust. 1 ustawy o regulacji handlu, handlu i przemysłu - osoba fizyczna (pdf)
- Deklaracja negatywna zgodnie z § 24 rozporządzenia w sprawie pośrednictwa w inwestycjach finansowych (pdf)