Intermediazione di investimenti finanziari - Richiesta di autorizzazione
Descrizione del servizio
L'Ordinanza sui broker di investimenti finanziari (FinVermV) è entrata in vigore il 1° gennaio 2013. I consulenti e i broker di investimento autonomi e dipendenti devono presentare nuove domande di licenza.
Brokeraggio di investimenti finanziari - richiesta di autorizzazione:
Qualsiasi persona che, nell'ambito dell'esenzione ai sensi della Sezione 2 (6) frase 1 n. 8 della Legge bancaria tedesca
1. Quote o azioni di fondi d'investimento aperti nazionali, fondi d'investimento aperti dell'UE o fondi d'investimento aperti esteri che possono essere distribuiti in conformità al Codice degli investimenti tedesco
2. Quote o azioni di fondi d'investimento chiusi nazionali, fondi d'investimento chiusi dell'UE o fondi d'investimento chiusi esteri che possono essere distribuiti in conformità al Codice degli investimenti tedesco Quote o azioni di fondi d'investimento chiusi nazionali, fondi d'investimento chiusi dell'UE o fondi d'investimento chiusi esteri che possono essere distribuiti in conformità al Codice degli Investimenti tedesco
3. Investimenti ai sensi della Sezione 1 (1) del Codice degli Investimenti tedesco. Investimenti ai sensi della Sezione 1 (2) della Legge tedesca sugli investimenti.La consulenza sugli investimenti ai sensi della Sezione 1 (1a) n. 1a della Legge bancaria tedesca (Kreditwesengesetz) o l'intermediazione nella conclusione di contratti per l'acquisizione di tali investimenti finanziari (broker di investimenti finanziari) richiede una licenza da parte dell'autorità competente.
Prerequisiti
I seguenti requisiti di autorizzazione personale devono essere soddisfatti dal richiedente o dal suo rappresentante legale:
- Affidabilità (§ 34f paragrafo 2 numero 1 GewO)
- Situazione finanziaria ordinata (§ 34f paragrafo 2 numero 2 GewO)
- Prova dell'assicurazione di responsabilità civile professionale (§ 34f paragrafo 2 numero 3 GewO)
- Competenza (§ 34f paragrafo 2 numero 4 GewO)
Quali documenti sono necessari?
- Certificato di buona condotta per la presentazione a un'autorità (§ 30 comma 5 BZRG)
- Estratto dal registro commerciale centrale (Articolo 150 (5) GewO)
- Certificato in materia fiscale dell'ufficio delle imposte
- Certificato di autorizzazione dell'ufficio delle imposte comunale
- Estratto dal registro dei debitori del tribunale dell'esecuzione (Sezione 882 b ZPO)
- Informazioni dal tribunale fallimentare sull'eventuale apertura di una procedura
- Prova dell'assicurazione di responsabilità civile professionale
- Prova della competenza richiesta
- per le persone giuridiche: Estratto dal registro delle imprese
Quali sono le spese sostenute?
Nuove applicazioni Persona fisica Persona giuridica Tariffa di base 500 € 600 € N. 1 / Certificati azionari 200 € 200 € No. 2 / Fondi chiusi 200 € 200 € N. 3 / Altri investimenti 200 € 200 € Applicazioni / Moduli
- Domanda: Iscrizione nel registro degli intermediari - persona giuridica (pdf)
- Domanda: Iscrizione nel registro degli intermediari - persona fisica (pdf)
- Richiesta: Concessione di una licenza ai sensi dell'Articolo 34f (1) della Legge sui Regolamenti del Commercio, dell'Industria e dell'Artigianato - persona giuridica (pdf)
- Domanda: Concessione di una licenza ai sensi dell'Articolo 34f (1) della Legge sui Regolamenti del Commercio, dell'Industria e dell'Artigianato - Persona fisica (pdf)
- Dichiarazione negativa ai sensi della Sezione 24 dell'Ordinanza sull'intermediazione degli investimenti finanziari (pdf)