Finansal yatırım aracılığı - Yetkilendirme için başvuru
Hizmet açıklaması
Finansal Yatırım Brokerleri Yönetmeliği (FinVermV) 1 Ocak 2013 tarihinde yürürlüğe girmiştir. Serbest meslek sahibi ve bağımlı yatırım danışmanları ve brokerler yeni lisans başvuruları yapmak zorundadır.
Finansal yatırım aracılığı - yetkilendirme için başvuru:
Alman Bankacılık Kanunu'nun 2 (6) maddesinin 1. fıkrasının 8. bendi kapsamındaki muafiyet kapsamında
1. Alman Yatırım Kanunu uyarınca dağıtılabilen yerli açık uçlu yatırım fonları, açık uçlu AB yatırım fonları veya yabancı açık uçlu yatırım fonlarındaki birimler veya paylar
2. Alman Yatırım Kanunu uyarınca dağıtılabilen yerli kapalı uçlu yatırım fonları, kapalı uçlu AB yatırım fonları veya yabancı kapalı uçlu yatırım fonlarındaki birimler veya hisseler
3. Alman Yatırım Kanunu'nun 1 (2) maddesi kapsamındaki yatırımlarAlman Bankacılık Kanunu (Kreditwesengesetz) Madde 1 (1a) no. 1a anlamında yatırım tavsiyesinde bulunmak veya bu tür finansal yatırımların edinilmesine yönelik sözleşmelerin yapılmasına aracılık etmek (finansal yatırım komisyoncusu) için yetkili makamdan lisans alınması gerekmektedir.
Ön Koşullar
Aşağıdaki kişisel yetkilendirme gereklilikleri başvuru sahibi veya yasal temsilcisi tarafından karşılanmalıdır:
- Güvenilirlik (§ 34f paragraf 2 numara 1 GewO)
- Düzenli mali koşullar (§ 34f paragraf 2 numara 2 GewO)
- Mesleki sorumluluk sigortası belgesi (§ 34f paragraf 2 numara 3 GewO)
- Uzmanlık (§ 34f paragraf 2 numara 4 GewO)
Hangi belgeler gereklidir?
- Bir makama sunulmak üzere iyi hal belgesi (BZRG § 30 paragraf 5)
- Merkezi ticaret sicilinden alıntı (Bölüm 150 (5) GewO)
- Vergi dairesinden vergi konularında sertifika
- Belediye vergi dairesinden alınan ilişiksizlik belgesi
- İcra mahkemesinin borçlu sicilinden alıntı (Bölüm 882 b ZPO)
- İflas mahkemesinden dava açılıp açılmadığına ilişkin bilgi
- Mesleki tazminat sigortası kanıtı
- Gerekli uzmanlığın kanıtı
- tüzel kişiler için: Ticaret sicilinden alıntı
Hangi ücretler alınıyor?
Yeni uygulamalar Gerçek kişi Tüzel kişilik Temel ücret 500 € 600 € No. 1 / Hisse senetleri 200 € 200 € No. 2 / Kapalı uçlu fonlar 200 € 200 € No. 3 / Diğer yatırımlar 200 € 200 € Başvurular / Formlar
- Başvuru: Aracılar siciline giriş - tüzel kişilik (pdf)
- Başvuru: Aracılar siciline giriş - gerçek kişi (pdf)
- Başvuru: Ticaret, Ticaret ve Sanayi Düzenleme Yasasının 34f (1) Bölümü uyarınca ruhsat verilmesi - tüzel kişilik (pdf)
- Başvuru: Ticaret, Ticaret ve Sanayi Düzenleme Yasasının 34f (1) Bölümü uyarınca ruhsat verilmesi - gerçek kişi (pdf)
- Finansal Yatırım Aracılığı Yönetmeliği'nin 24. Bölümü uyarınca olumsuz beyan (pdf)