Intermediazione di investimenti finanziari - Richiesta di iscrizione nel registro degli intermediari
Descrizione del servizio
Gli operatori commerciali ai sensi dell'Articolo 34f (1) GewO sono tenuti a farsi iscrivere nel registro ai sensi dell'Articolo 11 (1) GewO subito dopo l'inizio della loro attività tramite l'autorità responsabile della concessione della licenza, in base all'ambito della licenza stessa; l'autorità del registro deve inoltre essere informata immediatamente di qualsiasi modifica alle informazioni memorizzate nel registro.
Inoltre, i commercianti ai sensi dell'Articolo 34f (1) GewO devono notificare le persone direttamente coinvolte nella fornitura di consulenza e intermediazione ai sensi dell'Articolo 34f (4) GewO all'autorità del registro immediatamente dopo l'inizio delle loro attività e farle inserire nel registro. L'autorità del registro deve essere informata immediatamente di qualsiasi modifica alle informazioni memorizzate nel registro.
Prerequisiti
- Esistenza del certificato di licenza ai sensi del § 34f GewO
Quali documenti sono necessari?
- Certificato di licenza secondo il § 34f GewO
Quali sono le spese sostenute?
L'autorità di rilascio delle licenze non addebita alcun costo aggiuntivo per l'elaborazione e l'inoltro delle domande all'autorità di registrazione (IHK).
Tuttavia, l'autorità del registro richiede una tassa per il processo di registrazione.
Applicazioni / Moduli
- Domanda: Iscrizione nel registro degli intermediari - persona giuridica (pdf)
- Domanda: Iscrizione nel registro degli intermediari - persona fisica (pdf)
- Richiesta: Concessione di una licenza ai sensi dell'Articolo 34f (1) della Legge sui Regolamenti del Commercio, dell'Industria e dell'Artigianato - persona giuridica (pdf)
- Domanda: Concessione di una licenza ai sensi dell'Articolo 34f (1) della Legge sui Regolamenti del Commercio, dell'Industria e dell'Artigianato - Persona fisica (pdf)
- Dichiarazione negativa ai sensi della Sezione 24 dell'Ordinanza sull'intermediazione degli investimenti finanziari (pdf)