Брокерская деятельность в сфере финансовых инвестиций - Заявление о включении в реестр посредников
Описание услуг
Торговцы в соответствии с § 34f (1) GewO обязаны внести себя в реестр в соответствии с § 11 (1) GewO сразу после начала своей деятельности через орган, ответственный за выдачу лицензии, в соответствии со сферой действия лицензии; также необходимо немедленно информировать регистрирующий орган о любых изменениях в информации, хранящейся в реестре.
Торговцы в соответствии с § 34f (1) GewO должны также сразу после начала своей деятельности уведомить регистрирующий орган о лицах, непосредственно участвующих в предоставлении консультаций и брокерских услуг в смысле § 34f (4) GewO, и внести их в реестр. Орган регистрации должен быть немедленно уведомлен о любых изменениях в информации, хранящейся в регистре.
Пререквизиты
- Наличие лицензионного сертификата в соответствии с § 34f GewO
Какие документы необходимы?
- Лицензионный сертификат в соответствии с § 34f GewO
Какие сборы взимаются?
Лицензирующий орган не взимает никаких дополнительных сборов за обработку и передачу заявлений в регистрирующий орган (IHK).
Однако регистрирующий орган взимает плату за процесс регистрации.
Приложения / Формы
- Заявление: Внесение в реестр посредников - юридических лиц (pdf)
- Заявление: Внесение в реестр посредников - физических лиц (pdf)
- Заявление: Предоставление лицензии в соответствии со статьей 34f (1) Закона о регулировании торговли, коммерции и промышленности - юридическое лицо (pdf)
- Заявление: Предоставление лицензии в соответствии со статьей 34f (1) Закона о регулировании торговли, коммерции и промышленности - физическое лицо (pdf)
- Отрицательная декларация в соответствии с разделом 24 Постановления о брокерской деятельности в сфере финансовых инвестиций (pdf)